隨著北京證券交易所上市企業(yè)數(shù)量的穩(wěn)步增加，新三板市場(chǎng)也成為資本市場(chǎng)熱點(diǎn)之一。“最近新三板、創(chuàng)業(yè)板表現(xiàn)不錯(cuò)，你開(kāi)通交易權(quán)限了嗎?”3月17日，在中原證券紫荊山路營(yíng)業(yè)廳，記者注意到，“開(kāi)通新三板交易權(quán)限”成為一些投資者咨詢的關(guān)鍵詞。

　　今年以來(lái)，中小企業(yè)登陸新三板的熱情持續(xù)高漲。數(shù)據(jù)顯示，截至3月6日，今年新三板新掛牌企業(yè)已達(dá)到86家。不過(guò)，隨著資本市場(chǎng)日漸火熱，新三板領(lǐng)域一些涉及投資者保護(hù)的典型案例開(kāi)始出現(xiàn)。業(yè)內(nèi)人士提醒，警惕針對(duì)新三板設(shè)計(jì)的騙局與違法行為，應(yīng)通過(guò)正規(guī)渠道合理參與。

　　日前，河南證監(jiān)局在官方網(wǎng)站公布了十大投資者保護(hù)典型案例。其中兩項(xiàng)案例涉及新三板領(lǐng)域，占總數(shù)的五分之一。

　　在“新三板轉(zhuǎn)板騙局”案例中，有人宣稱某新三板掛牌公司將來(lái)會(huì)轉(zhuǎn)到主板、創(chuàng)業(yè)板或科創(chuàng)板上市，投資者如購(gòu)買(mǎi)該公司股票，轉(zhuǎn)板成功后可獲得六到十倍投資收益，并稱如投資者自有資產(chǎn)不足可將錢(qián)款匯至某中介機(jī)構(gòu)，由該中介機(jī)構(gòu)代為購(gòu)買(mǎi)。

　　“近年來(lái)，新三板‘轉(zhuǎn)板騙局’屢見(jiàn)不鮮，其中以‘高額回報(bào)’為餌騙取客戶資金為實(shí)的違法行為危害性較大。相關(guān)行為往往與非法證券活動(dòng)、操縱市場(chǎng)以及場(chǎng)外配資等違法違規(guī)行為相交織，甚至涉及犯罪活動(dòng)?！睎|方財(cái)富證券股份有限公司合規(guī)總監(jiān)郭旻說(shuō)。

　　同時(shí)，郭旻也提醒，市場(chǎng)投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織官方網(wǎng)站或官方渠道查詢了解正規(guī)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易場(chǎng)所。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理和賬戶實(shí)名制管理，引導(dǎo)市場(chǎng)投資者理性參與證券投資，保護(hù)其合法權(quán)益。

　　針對(duì)“投資者提供虛假信息開(kāi)立新三板賬戶”案例，河南仟問(wèn)律師事務(wù)所合伙人李祥文介紹，投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)材料。投資者信息發(fā)生重要變化、可能影響其分類的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知主辦券商。

　　隨著受關(guān)注程度提升，市場(chǎng)上出現(xiàn)一些針對(duì)新三板設(shè)計(jì)的騙局，利用電話、微信、互聯(lián)網(wǎng)等渠道傳播虛假信息，用描繪“美好”愿景方式引誘人們上當(dāng)，如虛假發(fā)布擬IPO、轉(zhuǎn)板、并購(gòu)以及定增等信息。

　　由于門(mén)檻較低，掛牌數(shù)量多，新三板市場(chǎng)的投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高。為此，河南省證券期貨基金業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人提醒廣大投資者，要認(rèn)真了解投資門(mén)檻，準(zhǔn)確判斷自身投資能力，要通過(guò)正規(guī)途徑進(jìn)行咨詢、交易。此外，當(dāng)有人提出資金出借、投資理財(cái)、配資墊資等經(jīng)濟(jì)要求時(shí)，一定“擦亮”眼睛，切莫作出違法行為，謹(jǐn)防貿(mào)然投資引起重大經(jīng)濟(jì)損失。

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